+ Словник фандрейзингу
Словник термінів, що відносяться до подачі заявок на фінансування розвитку ЗМІ та підтримку журналістики, в алфавітному порядку.
Last updated
Словник термінів, що відносяться до подачі заявок на фінансування розвитку ЗМІ та підтримку журналістики, в алфавітному порядку.
Last updated
Крім перегляду умов, пов'язаних з фінансуванням розвитку ЗМІ, представлених в на цій сторінці, ви також можете переглянути їх за темами:
Розділ, до якого відноситься кожен термін, вказано в дужках.
Керівні принципи ЄС містять деякі подробиці про афілійованих осіб.
Це можуть бути організації, контрольовані заявником (дочірні компанії); організації, що контролюють заявника (материнські компанії); організації, що знаходяться під тим самим контролем, що й заявник (сестринські компанії); або члени мережі, федерації або асоціації заявника (якщо заявник має такий статус).
Афілійованим організаціям дозволяється оголошувати , пов'язані із здійсненням проєкту.
Заходи — це основні робочі моменти проєкту, які проходять офлайн та з фізичною присутністю людей за узгодженим графіком.
У проєктах з розвитку засобів масової інформації загальні заходи включають навчальні семінари, підготовку програм, розробку веб-сайтів, дискусійні форуми, розробку законопроєктів, колективне лобіювання, налагодження зв'язків та навчальні поїздки.
Заходи піддаються кількісній оцінці та обмежені за часом. Вони також повністю оплачуються.
В принципі, перевага включення партнерів у заявку полягає в тому, що вони демонструють наявність у заявників міцних зв'язків з місцевими організаціями, які можуть зміцнити довіру до проєкту або розширити його охоплення.
Той факт, що такі організації не можуть отримати проєктне фінансування, як правило, означає, що цей статус представляє інтерес тільки для фінансованих державою установ або організацій, які отримують вигоду від інших грантових програм в тій же тематичній сфері.
Авторам проєктів рекомендується визнавати та документувати фактори, які мають бути представлені, щоб проєкт змогли реалізувати.
На думку ЄС, припущення – це
Зазвичай, група організаційно-технічної підтримки базується в штаб-квартирі організації-виконавця та надає підтримку групі впровадження, яка в більшості випадків працює на місцях. До її складу можуть входити старші менеджери та виконавчі директори, а також співробітники з логістики, технічний і фінансовий персонал.
Як правило, в їхні обов'язки входить набір персоналу; стратегічний нагляд; інструктаж, укладання контрактів і розміщення короткострокових консультантів; управління знаннями; а також зв'язок з партнерами. Команда підтримки займається контрактними питаннями, включаючи угоди з партнерами по консорціуму.
Тому вони використовуються для вимірювання змін і моніторингу прогресу протягом життєвого циклу проєкту та часто збираються на початковому етапі.
Наприклад, у зв’язку зі зміною поведінки дослідженню може знадобитися встановити поточне ставлення до цільової проблеми, щоб майбутні хвилі опитувань могли встановити, чи змінилося це ставлення в результаті втручання.
Це, мабуть, найпоширеніший метод розподілу фінансування медіапроєктів. Донори оголошують офіційний конкурс, заснований на ключових стратегічних цілях і пріоритетах.
Заява про можливості організації дає донору або потенційним партнерам уявлення про її основні сфери компетенції та останній досвід роботи, а також про її людські та технічні ресурси.
Вона повинно бути відносно короткою (не більше сторінки) і відображати ключові риси основної діяльності організації.
Приклади минулих результатів, включені в заяву про можливості, мають бути лаконічними та ретельно відібраними, щоб проілюструвати необхідні сфери компетенції.
Варто пам'ятати, що у всіх пропозиціях донори шукають запевнення в тому, що потенційний партнер-виконавець має
Наявні системи для управління контрактами аналогічного розміру і складності;
Репутацію передового досвіду, інновацій та лідерства думки в цільовій темі;
Досить різноманітний портфель, який не передбачає надмірної залежності від одного донора або джерела фінансування;
Глибоке розуміння операційного середовища.
Таким чином, заяви про можливості потрібно адаптувати для кожної заявки.
Внески в натуральній формі зазвичай не є прийнятною формою співфінансування, оскільки всі витрати(незалежно від того, чи покривається це грантом чи ні) мають відповідати стандартам бухгалтерського обліку, встановленим основним донором.
Іншими словами, якщо донор забезпечує 80% фінансування, то організація-виконавець має продемонструвати, що вона витратила 100% прямих витрат, щоб отримати повну суму 80% внеску.
Співфінансування є суперечливим, оскільки воно становить серйозну проблему для тих організацій, які не мають власних фінансових ресурсів або інституційного спонсора, який готовий покрити дефіцит коштів.
Донори стверджують, що спільне фінансування відображає віру в проєкт і прихильність спільної відповідальності.
Дуже часто заявки на фінансування відхиляються через те, що вони "не відповідають" правилам і критеріям, викладеним в Технічному завданні або інструкціях з подання заявок. Деякі донори проводять перевірку відповідності вимогам, перш ніж заявки будуть представлені експертам з оцінки або комітету з оцінки.
Ці перевірки включатимуть:
відповідність заявників критеріям прийнятності (зокрема, громадянство та правовий статус)
обсяг запитуваного фінансування
потреби в співфінансуванні
включення підписаних декларацій або зобов'язань
Пропозиції, які не пройшли перевірку на відповідність, можуть негайно відхилити, хоча деякі донори можуть запросити додаткову інформацію, якщо вони не впевнені, чи були дотримані певні критерії.
Заявки, які не дотримуються кінцевого терміну подання, автоматично відхиляються, і оскарження цього кінцевого результату практично не має сенсу.
Тому дуже важливо детально вивчити інструкції та скласти контрольний список, щоб переконатися, що ви охопили всі пункти. Не припускайте, що вказівки конкретного донора завжди однакові – критерії прийнятності, наприклад, можуть відрізнятися в залежності від програми.
Це ключовий ризик для проєктів з розвитку засобів масової інформації, що працюють в таких умовах, особливо для тих, де ЗМІ традиційно відіграють ключову роль у розпалюванні полум'я обурення або недовіри.
Проєкти, чутливі до конфліктів, повинні включати поглиблений аналіз факторів, що розділяють та об'єднуються в конфліктному середовищі, що, в свою чергу, допоможе сформувати стратегію втручання.
Донори заохочують заявки від консорціумів, створених для цілей контракту. У деяких випадках інші партнери можуть нести "солідарну відповідальність", що означає, що відповідальність за виконання робіт несуть в рівній мірі члени консорціуму.
Цінність підходу, заснованого на консорціумі, полягає в тому, що він об'єднує організації звзаємодоповнюючими навичками та досвідом, тим самим гарантуючи, що ключові робочі потоки отримують вигоду з досвіду та авторитету кожного члена в даній предметної галузі.
Бюджети ЄС, наприклад, допускають до 5%.
Останні шаблони свідчать про те, що багато програм ЄС поступово відмовилися від надбавок на непередбачені витрати.
План дій у надзвичайних ситуаціях має враховувати безліч сценаріїв, одночасно враховуючи заходи щодо захисту репутації та довіри до проєкту.
Ці плани мають постійно оновлюватися, їх слід переглядати та оновлювати по мірі розгортання проєкту.
Установи-виконавці можуть мати можливість залучати внески третіх сторін, які не мають фінансової цінності, але які, тим не менш, збільшують передбачувані переваги від втручання.
Визначення "внесків в натуральній формі" зазвичай є розпливчастими.
Загальноприйнята думка полягає в тому, що такі внески відносяться до будь-яких послуг, що надаються проєкту, вартість яких не піддається визначенню та які не можуть бути підтверджені конкретними фінансовими доказами в результаті цього.
Внески в натуральній формі особливо актуальні в програмах, що вимагають певного відсотка співфінансування.
Основне фінансування дає організаціям більше можливостей інвестувати в розвиток бізнесу, дослідження, розробку політики, комунікації та інші сфери, які складно включити до бюджетів проєктів.
Це відокремлює їх від економічних наслідків глобальних змін в донорському ландшафті або від піків і спадів, які є неминучою рисою некомерційних операцій.
Дуже мало донорів пропонують основні можливості фінансування; найчастіше такий вид фінансової підтримки надається урядами, фондами або афілійованими організаціями.
На етапі подання пропозиції заявникам пропонується продемонструвати прихильність покриттю певної частки витрат за проєктом з інших джерел.
Такі зобов’язання зазвичай є предметом плану розподілу витрат, який є частиною заявки. План має містити “реалістичні, керовані та допустимі" оцінки прямих внесків від організацій-учасниць або залученого фінансування з інших донорських джерел.
Хоча проєкти часто містять набір лінійних або одночасних потоків діяльності, можуть існувати певні елементи, які стосуються кількох видів діяльності. Врахування гендерної проблематики є гарним прикладом, оскільки акцент на рівності або розширенні прав і можливостей жінок-зацікавлених сторін може бути невід'ємною частиною навчальної програми та виробничого компонента, які є частиною того самого проєкту.
Це продукт або послуга, які організація-виконавець зобов'язалася надати у встановлені терміни та за певний бюджет.
Усі прямі витрати потребують підтверджувальної документації у вигляді платіжних відомостей, квитанцій, рахунків-фактур, деталізованих рахунків і платежів за прямим дебетом. Коли мова йде про внесок найманого персоналу, донори можуть вимагати табелі обліку робочого часу з докладним описом днів, відпрацьованих над проєктом.
ОЕСР дає таке визначення:
Все частіше донори вимагають гарантій щодо захисту від насильства, експлуатації та зловживань за допомогою прямої або непрямої взаємодії зі своїми постачальниками і програмами.
"щоб уникнути заподіяння шкоди шляхом забезпечення того, гарантуючи, що наші втручання не підтримують нерівні відносини влади, не посилюють соціальну ізоляцію та грабіжницькі інститути, не загострюють конфлікти, не сприяють ризикам для прав людини та/або створюють або посилюють дефіцит ресурсів, зміну клімату та/або шкоду навколишньому середовищу, та/або не збільшують вразливість громад до потрясінь і змін. Ми прагнемо забезпечити, щоб наші втручання не витісняли/підривали місцевий потенціал і не накладали довгостроковий фінансовий тягар на уряди країн-партнерів".
Це поширюється на персонал, що працює за контрактом, партнерські організації та учасників проєктної діяльності.
Плани з надання допомоги повинні бути справедливими, пропонуючи однаковий рівень підтримки місцевим, а також міжнародним зацікавленим сторонам.
Вони охоплюють такі питання, як оцінка ризиків, фізична безпека, цифрова безпека, навчання техніці безпеки, управління знаннями, протоколи надзвичайних ситуацій, плани дій у надзвичайних ситуаціях, а також ролі та обов'язки.
Дотримання цього обов'язку надання допомоги має бути включено в проміжну звітність.
Більшість програм фінансування мають суворі критерії відбору, які визначають, які організації (або окремі особи) можуть подавати заявки на отримання грантів.
Як правило, критерії включають громадянство (наприклад, країну, в якій зареєстрована організація) і правовий статус, але вони також можуть включати вимоги до кандидатів продемонструвати, що вони виконували проєкти аналогічного розміру, цінності та складності в недавньому минулому (часто за останні три роки).
Донори не роблять винятків щодо критеріїв відбору, оскільки вони мають основоположне значення для їхньої відданості справедливості, відкритості та прозорості. Тому їх слід неухильно дотримуватися.
Як правило, вони визначаються загальними заголовками, представленими в шаблонах бюджету, але щоб уникнути сумнівів можуть бути дані додаткові вказівки.
Їх можуть переглянути на стадії укладення контракту.
Достовірне кінцеве дослідження має бути спрямоване на ті самі групи ідентичності, що й вихідне дослідження, хоча воно буде спрямоване на розмежування між тими, на кого вплинули та не вплинули результати програми.
Фактично це вартість аудиту (аудитів), який консорціум-виконавець за контрактом зобов'язаний провести відповідно до встановленого графіка.
Виділення додаткових коштів часто залежить від результатів аудиту.
Вартість (або ставка) зазвичай визначається учасником торгів і варіюється в залежності від категорії експерта (наприклад, ключовий, старший, молодший тощо).
Ставка є "завантаженою", що означає, що вона має покривати фактичні витрати експерта (тобто плату за консультацію) і накладні витрати на управління.
На етапі впровадження підрядники звітують про відпрацьовані дні, надаючи підписані табелі обліку робочого часу із зазначенням кількості днів, відпрацьованих кожним експертом протягом місяця.
Також може знадобитися додаткова документація, така як підтвердження відрядження та платежів.
ЄС пропонує таке визначення:
"ті, хто виграє від дій у довгостроковій перспективі на рівні суспільства або сектора в цілому".
Два приклади з проєктів з розвитку ЗМІ:
Кінцевими бенефіціарами, як правило, є конкретні групи або представники груп ідентичності, на які спрямовані програми.
Як правило, учасники торгів намагаються запропонувати конкурентоспроможний бюджет, який нижчий за максимально наявний бюджет.
Однак, у матриці підрахунку балів вага зазвичай надається технічній пропозиції, що означає, що учасники з дуже сильною пропозицією можуть не відчувати необхідності подавати економічно вигідну пропозицію.
Ці можливості не відкриті для організацій, що знаходяться за межами рамкових відносин. Процедури подачі заявок зазвичай спрощені, а терміни виконання часто дуже стислі.
Гендерні міркування враховуються в переважній більшості програм, що фінансуються донорами, але бажаний підхід часто неправильно тлумачиться.
Рівність — це не просто забезпечення належного балансу між чоловіками та жінками в групах учасників або забезпечення того, щоб 50% респондентів становили жінки.
Інклюзивність важлива, але розширення прав і можливостей та прийняття рішень також є ключовими факторами.
Донори також хочуть бачити пропозиції, які руйнують гендерні стереотипи, призначаючи жінок на нетрадиційні ролі, і які сприяють забезпеченню рівних можливостей при прийомі на роботу.
Підрядники не можуть стягувати плату за управління в рахунок непередбачених витрат, а фінансові звіти мають містити докладні документальні підтвердження фактично понесених витрат.
Зміна контракту потрібна для переказу коштів з бюджету непередбачених витрат в бюджет на основі витрат. Переказ коштів у зворотному напрямку неможливий.
За даними Міністерства закордонних справ і у справах Співдружності:
"Показники – це показники ефективності, які вказують на те, що буде вимірюватися, а не на те, що має бути досягнуто".
Вони мають бути конкретними та актуальними, а також, при необхідності, дезагрегованими.
Визнаючи той факт, що неможливо перерахувати всі витрати, понесені організацією-виконавцем, більшість донорів роблять поправку на "непрямі витрати".
Така надбавка зазвичай розраховується як відсоток від прямих витрат (наприклад, грантові контракти ЄС пропонують до 7%, тоді як державні контракти США дозволяють заявникам використовувати узгоджену угоду про непрямі витрати (NICRA)).
Варто зазначити, що це безпосередньо пов'язано з витратами за проєктом, тому, щоб отримати повну вартість непрямих витрат, організації-виконавцю необхідно виплатити всю суму прямих витрат.
Зазвичай це описується за допомогою використання формул "якщо", "тоді" та "отже”, це зручний спосіб викласти логічний розвиток ідеї.
Логіка втручання може також включати опис зв'язків і взаємозв'язків між кластерами заходів.
Цей термін не применшує важливості їхньої ролі в проєкті. Це просто вказує на те, що вони не основні партнери (або "головні", як кажуть в США) і, отже, не будуть безпосередньо підписувати контракт із спонсором.
Як правило, вони виконують управлінські функції, а також надають технічну допомогу по конкретних компонентів проєкту.
Ключові показники ефективності мають бути узгоджені на початку програми та відображені у звітах про хід виконання. Вони можуть бути переглянуті, якщо план проєкту та роботи зазнають значних змін через непередбачені зміни в операційному середовищі.
Якість та виконання, включаючи своєчасне досягнення проміжних результатів та ефективне управління ризиками
Фінансове управління та прогнозування, включаючи контроль витрат і своєчасне подання прогнозів і рахунків-фактур
Ефективність роботи персоналу, включаючи відповідний рівень експертних знань, виділених для програми, і здатність вирішувати проблеми за допомогою відповідних каналів підвищення рівня
Управління взаємовідносинами з клієнтами, включаючи оперативність і регулярність комунікацій
Постійне вдосконалення та інновації, включаючи здатність максимізувати співвідношення ціни та якості, а також активно фіксувати та використовувати набутий досвід
Екологічні та соціальні гарантії, включаючи зусилля з мінімізації впливу на навколишнє середовище та активну політику залучення місцевого персоналу, де це можливо
В останні роки донори виявляють великий інтерес до належного управління знаннями. Мета полягає в тому, щоб отримати знання в рамках проєкту, і поділитися ним із зацікавленими сторонами, як внутрішніми, так і зовнішніми.
Ефективне управління знаннями може відіграти важливу роль в забезпеченні доступності моделей передової практики для інших суб'єктів, що працюють в тій же галузі, а також надати організаціям, що займаються розвитком засобів масової інформації, можливість уникнути поширених помилок або хибних уявлень.
Іншим ключовим аспектом управління знаннями в рамках проєктів є здатність забезпечувати безперервність бізнесу під час змін в персоналі або партнерських відносинах.
Проблема управління знаннями полягає в тому, що воно рідко відбувається за межами конкретних програм або організацій і часто здійснюється тільки на закритих платформах. Існують також питання захисту даних та інші делікатні моменти, які роблять це проблематичним.
Як правило, саме основний партнер координує підготовку пропозиції, керує розробкою проєкту і, в разі успішної заявки, підписує контракт з донором.
Іншим ключовим аспектом навчання є управління цими знаннями, поширення набутого досвіду серед партнерів та інших зацікавлених сторін, тим самим приносячи користь як на інституційному, так і на проєктному рівнях.
Більшість донорів визнають, що логічні структури — це динамічні документи, які треба переглядати та оновлювати по мірі реалізації проєкту.
Організації-виконавці не мають боятися перегляду запропонованих цілей, щоб належним чином керувати очікуваннями серед ключових зацікавлених сторін.
Конкурс заявок може бути розділений на окремі лоти, кожен з яких має бюджетний розподіл і тематичну спрямованість. Ідея полягає в тому, щоб забезпечити належний розподіл глобальних бюджетів за основними пріоритетами.
Часто існують обмеження на кількість лотів, на які будь-яка організація може подати заявку в рамках однієї програми.
У тих випадках, коли неможливо розрахувати питомі витрати, деякі донори (особливо в ЄС) можуть передбачити в бюджеті одноразову виплату, фіксовану ставку або розподіл.
Ці так звані "спрощені" витрати розглядаються в кожному конкретному випадку та часто є предметом переговорів після укладення контракту.
Наприклад, якщо денна ставка для експерта становить 800 євро, але експерт стягує 500 євро в день, то маржа складе 300 євро. Підрядники використовують маржу або "прибуток" для покриття своїх управлінських та операційних витрат.
Вона також повинна пояснювати, чому були обрані певні методики.
Наприклад, презентуючи переваги наставництва на робочому місці як обраного підходу для програми розвитку потенціалу, заявник на грант може пояснити, що наставництво може бути ефективнішим, ніж навчання в аудиторії, оскільки підхід "навчання на робочому місці" забезпечує передачу відповідних навичок у практичному робочому середовищі.
Інструменти моніторингу часто мають якісний характер і можуть включати фокус-групи, анкети для самооцінки або інтерв'ю з ключовими інформаторами.
A good example is social media listening aimed at capturing the audience’s response to content and audience engagement levels on key platforms.
Цей елемент може бути запланованим або незапланованим, але він важливий для проєктної звітності, оскільки мультиплікативний ефект забезпечує донорам співвідношення ціни та якості, а також дає добре розуміння ширшого впливу та потенційного розширення.
Гарним прикладом мультиплікативного або хвильового ефекту є підготовлені фахівці, які передають нові навички колегам на робочому місці.
Вони відрізняються від конкурсів, які вже пройшли процедуру відбору до короткого списку, і тому відкриті лише для попередньо відібраної групи заявників. Крім того, деякі донори використовують термін "відкриті конкурси" для опису грантових програм, які постійно відкриті, тобто не мають крайніх термінів подачі та приймають заявки доти, доки є кошти.
Відповідно до ЄС, кінцевий результат —
це "ймовірні або досягнуті короткострокові та середньострокові наслідки безпосередніх результатів впровадження заходу".
Міністерство закордонних справ і у справах Співдружності Великобританії визначає результат як
"ефект від проєкту, який буде отриманий в середньостроковій перспективі та який, як правило, фокусується на змінах в поведінці, викликаних проєктом".
Вони повинні відображати резонанс діяльності та безпосередніх результатів, який відчувається поза основною сферою проєкту.
Так, наприклад, у випадку з програмою підготовки журналістів, кінцевим результатом є не набуття навичок, а скоріше результат застосування цих навичок на практиці.
У проєкті, який створює медіа-контент, кінцевим результатом є не обсяг чи охоплення контенту, а радше його вплив на аудиторію, його здатність формувати або впливати на громадську думку.
У проєктах з розвитку засобів масової інформації фактичні результати реалізації проєктів включають матеріальні результати, такі як програми, публікації та навчальні матеріали, а також нематеріальні вигоди, такі як навички та ноу-хау, отримані учасниками.
Вони можуть бути використані для вимірювання змін в поведінці та установках цільової аудиторії.
Загальна мета проєкту, яку іноді називають супер-метою, — це довгострокове програмне прагнення, яке випливатиме з поєднання кінцевих результатів проєкту та результатів інших втручань або процесів.
Іншими словами, загальна мета не обов'язково має бути досяжна тільки за допомогою конкретного проєкту: довгостроковий успіх залежатиме від прогресу, досягнутого за кількома напрямками роботи, включаючи проєкт.
Загальна мета іноді представляється у вигляді заяви про вплив, яка, відповідно до вказівок Міністерства Великобританії з міжнародного розвитку (DFID)*:
"можуть бути вкладені в ширші заходи та спиратися на ширші цілі програми донора".
Покриття накладних витрат за рахунок доходів за проєктами залишається серйозною проблемою, особливо для організацій, які не мають необмеженого основного фінансування, пожертвувань або інституційної підтримки.
Повідомлення про закупівлі не слід плутати з повідомленнями про прогнози, які містять більшу частину тієї ж інформації, але не вказують на фактичний початок тендеру.
"Програми" часто мають тематичний або географічний характер і визначаються як набір взаємопов'язаних підпроєктів, об'єднаних спільним баченням, загальними цілями та внеском у досягнення стратегічних цілей, які забезпечать стійкі результати та вплив у пріоритетних сферах діяльності донора.
Програми часто розробляються та обговорюються в тісній співпраці з національними урядами та іншими донорами, тим самим
посилюючи місцеву відповідальність
сприяючи інтеграції безпосередніх результатів програм у процес прийняття рішень на місцях
Цей підхід ґрунтується на припущенні, що проєктна діяльність надає країнам-бенефіціарам дуже мало важелів впливу на трансформацію всього сектору, тоді як програмний підхід з більшою ймовірністю забезпечить синергію та результати, які принесуть користь усім зацікавленим сторонам.
Управління цими заходами має здійснюватися спеціально призначеним персоналом, який несе відповідальність за забезпечення виконання ключових показників ефективності та узгодження безпосередніх результатів. Існують різні стандарти забезпечення якості (наприклад, ISO 9001), які забезпечують перевірену структуру для використання менеджерами проєктів.
Європейська Комісія закликає підрядників застосовувати підхід, заснований на дотриманні прав людини, до всіх заходів.
Це включає зобов’язання забезпечити належну оцінку, моніторинг та аналіз прав людини (економічних, політичних, громадянських, культурних і соціальних) у всіх програмах.
Донори та організації-виконавці мають також забезпечити, щоб правовласникам була надана можливість формувати стратегії проєктів. Така участь повинна надавати пріоритет маргіналізованим групам.
Нарешті, заходи мають "сприяти створенню доступних, прозорих та ефективних механізмів підзвітності", включаючи забезпечення належного доступу до інформації місцевими мовами.
Загалом, підхід, що ґрунтується на правах, пропонує низку моделей найкращої практики, які можуть допомогти сформувати методологію втручання та сприяти місцевій власності.
Існує безліч форматів матриць ризиків, але більшість з них поділяють ризики на загальні категорії, такі як політичні, програмні, репутаційні, економічні, фідуціарні, а також ризики, пов'язані з безпекою.
Слід оцінювати ймовірність і потенційний вплив ризиків, іноді з використанням бальної системи, демонструючи тим самим, якою мірою ці ризики можуть бути керованими та пом'якшеними.
Гарним прикладом є захист жінок з консервативних суспільств, яких запрошують взяти участь у наукових дослідженнях або навчанні.
Політика захисту може також охоплювати захист даних, що стосуються осіб, залучених до заходів, які можуть бути негативно сприйняті неформальними владними структурами, колегами або членами родини.
План безпеки має враховувати цифрову та інформаційну безпеку, а також особисті ризики та зовнішні загрози безперервності бізнесу.
Він має містити описані заходи, прийняті для захисту персоналу проєкту від зовнішніх загроз і виведення його з небезпечних ситуацій.
Для внутрішніх проєктів інші сфери, які слід розглянути, можуть включати наступне:
безпека будівлі;
належна обачність при виборі приміщень для проведення групових заходів (наприклад, тренінгів);
безпечний транспорт для персоналу та учасників; засоби захисту для агресивних середовищ;
а також безпечний зв'язок.
Забезпечення цілісності даних також має ключове значення, тому необхідно повністю описати заходи ІТ-безпеки.
Принципи SMART пропонують корисну основу для визначення цілей проєкту та стрес-тестування.
У заявці на фінансування може бути корисно використовувати принципи SMART для структурування обговорення ваших цілей. Пункти нижче містять деякі вказівки:
Конкретний: вкажіть, що означає мета в реальному вимірі, на кого і як вона вплине.
Вимірюваний: поясніть показники та механізми, які будуть використовуватися для визначення прогресу в досягненні мети, використовуючи ключові показники успіху.
Досяжний: розгляньте активи, ресурси та методології, які ви використовуватиме для досягнення заявленої мети.
Релевантний: надайте коротку інформацію про те, чому ця ціль необхідна та яким чином вона відповідає передбачуваним потребам у даному секторі/темі.
Обмежений у часі: вкажіть часові рамки, необхідні для виконання заходів, які дозволять вам працювати над досягненням мети.
Цілі є стратегічними та певно довгостроковими прагненнями (на відміну від кінцевих результатів, які є коротко- та середньостроковими).
Структурні зв'язки можуть бути встановлені з єдиною метою реалізації проєкту.
Прикладом, який зазвичай наводиться в рекомендаціях для заявників, є "асоціація, створена її членами".
У тих випадках, коли підрядники бажають залучити сторонніх постачальників, це положення зазвичай наводиться в проєктній пропозиції та бюджеті.
Члени спільноти медіарозробників рідко подають заявки на контракти постачання, які стосуються надання обладнання або розвитку інфраструктури для бенефіціарів у третіх країнах.
Цей вид підтримки зазвичай стосується коштів, які підрядники можуть передавати місцевим бенефіціарам у рамках програми субгрантів.
Мета субгранту полягає в перенесенні частини адміністративного тягаря з донора на посередника, що робить можливим надання кількох малих грантів.
Правила звітності про витрачання субгрантів зазвичай такі ж суворі, як і у випадку прямих грантів.
Цим терміном часто зловживають і його часто неправильно тлумачать.
По суті, обговорення сталого розвитку має бути спрямоване на те,
Наприклад, програма підготовки журналістів може вважатися "сталою", якщо її навчальний план або навчальні посібники згодом будуть прийняті місцевим центром, що пропонує курси професійної підготовки для журналістів.
Аналогічним чином, сталий розвиток телевізійної програми може бути забезпечений, якщо вона буде замовлена місцевим телеканалом наприкінці проєкту.
Організаціям-виконавцям рекомендується шукати синергію з іншими організаціями, що працюють у тій самій сфері, забезпечуючи таким чином об'єднання ресурсів, де це можливо, та уникнення дублювання зусиль.
Виявлення синергетичних зв'язків є життєво важливим аспектом ефективної координації в рамках спільноти розвитку, яка спирається на численні гранти з різних джерел і яка не обов'язково діє відповідно до регіональної або національної стратегії.
Вони, як правило, ґрунтуються на фактичних даних попередніх втручань і повинні бути максимально реалістичними, беручи до уваги контекст, зовнішні впливи та припущення.
Надмірна амбітність є помилковою, оскільки згодом це може призвести до уявлення, що проєкт має забагато обіцянок та замало досягнень.
Там, де це можливо, цільові показники повинні бути дезагреговані.
Відповідно до ЄС це:
"групи/організації, які отримають безпосередню користь від заходу на рівні його мети”.
Два приклади:
Цільові групи часто піддаються кількісній оцінці, а в деяких випадках можуть бути дуже нечисленними.
По суті, заявники повинні продемонструвати, що вони володіють ресурсами і досвідом, необхідними для досягнення цілей проєкту, а також глибоким розумінням робочого середовища та контексту, в якому розгортатиметься проєкт.
Фінансова пропозиція також має бути конкурентоспроможною, але це не просто питання ослаблення консорціумів-конкурентів. Зазвичай матриця оцінок зважується на користь технічної пропозиції, тому дуже сильна пропозиція може виграти тендер, навіть якщо фінансова пропозиція не найнижча з представлених.
ТЗ в значній мірі розрізняються за рівнем представлених деталей, починаючи від кількох рядків до десятків сторінок.
Більшість бюджетів ґрунтується на питомих витратах, згідно з якими заявник визначає відповідну одиницю для кожної статті витрат (тобто день, місяць, предмет), а також вартість цієї одиниці, а потім розраховує кількість одиниць, яка буде необхідна.
Очікується, що фінансові звіти будуть пов'язані з однаковими одиничними витратами.
Згідно Міністерства Великобританії з міжнародного розвитку (DFID)*:
"Мета VfM полягає в тому, щоб розвинути краще розуміння та чітке формулювання витрат та результатів для можливості робити обґрунтованіші рішення на основі фактичних даних".
Урядові донори Сполученого Королівства рекомендують розглядати VfM в чотирьох ключових сферах: економіка, ефективність, дієвість і справедливість. Ці показники демонструють, як витрати підтримуватимуться на прийнятному рівні, а також як кошти будуть справедливо розподілятися з акцентом на належне залучення.
Підходи до VfM повинні включати процес постійного вдосконалення, а узгоджений набір показників VfM повинен контролюватися на регулярній основі, а потім представлятися в проміжних звітах і щорічних оглядах.
Вимога щодо "видимості" проєктів і, зокрема, визнання джерела їх фінансування у зовнішніх комунікаціях варіюється від програми до програми та часто змінюється відповідно до місцевої чутливості та проблем безпеки в цільовій країні (або регіоні).
Як правило, донори хочуть, щоб джерело фінансування було визнано, і роблять винятки лише тоді, коли це може поставити під загрозу безпеку організацій-виконавців та бенефіціарів.
Основні спонсори, такі як ЄС, мають широкий набір керівних принципів щодо представлення їхньої емблеми та фразеології визнання.
Деякі також прагнуть визначити позиціонування брендингу організації-виконавця по відношенню до свого власного.
ЄС вважає за краще, щоб заходи були розділені на так звані "робочі пакети", які по суті є однорідними блоками заходу, які можуть сприяти досягненню більш ніж однієї .
Зазвичай, партнери не мають відповідати тим самим , що й заявники чи .
Визначення партнерів в розпливчасте. Партнери – це організації або окремі особи, які “відіграють реальну роль в проєкті, але можуть не отримувати фінансування з гранту, за винятком добових витрат або витрат на проїзд".
"фактори, що знаходяться поза контролем керівництва проєкту, які можуть вплинути на зв'язок з ".
Вони, ймовірно, включатимуть екологічні, політичні, соціальні та економічні питання. Припущення, як правило, вказуються як частина або та мають розглядатися спільно з ризиками для цілей оцінки.
Вихідні дані, які часто використовуються в або структурах , – це поточне значення показника, який забезпечує оцінку ситуації до початку проєкту (ймовірно, воно дорівнює 0, якщо проєкт є новим).
Програми та потребують відправної точки, вихідних даних, на основі яких можна виміряти прогрес. Іноді ці дані можна отримати зі сторонніх джерел, але, здебільшого, вихідні дослідження краще проводити на замовлення, щоб вони належним чином відповідали очікуваним і програми.
Інструкції для заявників включають , що визначають національність, правовий статус і профіль організацій, які можуть подати заявку.
Керівні принципи можуть також передбачати максимальні та мінімальні значення для , а також часові рамки як для процесу подання заявки, так і для кінцевого проєкту.
може складатися з декількох етапів (, тощо) або проводитися в один раунд.
Грантові програми ЄС відносяться до організацій, які не є в якості співавтора заявки. Вони мають відповідати , що визначають , хоча можуть бути додані додаткові критерії.
З огляду на процеси подання заявки, це зазвичай означає, що їм необхідно доручити діяти від їх імені.
З метою впровадження проєкту, співавтори заявки підписують юридично обов’язкову угоду з основним партнером, яка визначає їхню роль і розподіл бюджету, а також відображає договірні зобов’язання між головним партнером і .
Інший термін, який позначає .
Правила щодо того, яким може бути це джерело, визначені в , але, загалом, співфінансування походить від інших донорів та/або власних фінансових ресурсів організації-виконавця.
Проєктні записки зазвичай запитуються на першому етапі процесу подання заявок на отримання , що дає донорам можливість скласти короткий список тих пропозицій, які, на їхню думку, найкращим чином відображають цілі та пріоритети програми.
Далі кандидатам, включеним до короткого списку, пропонується подати , в якій мають зберігатися основні елементи проєктної записки, включаючи задіяні партнерські відносини та запропоновану суму .
У загальних рисах, стратегія має враховувати шляхи забезпечення належного включення різних груп зацікавлених сторін у всі процеси консультацій; рівноправну участь у проєкту; для обліку змін в операційному середовищі; а також розгляд питань, пов'язаних з конфліктами, в організаційній практиці (наприклад, набір персоналу та безпека).
В тих варіантах, де існує така можливість, заявники, як правило, не зобов’язані включати резервний бюджет, який у будь-якому випадку не можна використовувати без дозволу .
Ці внески, як правило, не піддаються кількісній оцінці, і, хоча вони можуть принести додаткову цінність проєкту, з точки зору бухгалтерського обліку вони не можуть вважатися .
У разі фінансування з боку США це повинні бути джерела за межами федерального уряду. З принципами, викладеними Управлінням з питань управління та бюджету США, можна ознайомитися .
Елемент розподілу витрат часто включається до програми надання , тим самим перекладаючи частину цієї відповідальності на одержувачів гранту.
Загалом, міжгалузеві елементи повинні мати свої власні та цілі, і тому їх слід вимірювати та контролювати як частину ширших зусиль з моніторингу, оцінки та навчання .
Результати реалізації проєктів отримуються в результаті низки або процесу розробки.
Іншими словами, вони безпосередньо пов'язані з за проєктом і його реалізацією. У більшості шаблонів бюджету прямі витрати згруповані за загальними розділами (персонал, відрядження, обладнання тощо) і включають , субгранти та партнерські асигнування.
Донори прагнуть, щоб організації-виконавці продемонстрували, що вони досягають ефективного , забезпечуючи якомога ширший доступ до безпосередніх результатів і працюючи над довгостроковим , гарантуючи, що ключові продукти будуть прийняті або інституціоналізовані широким колом зацікавлених сторін.
Оголошена мета DFID* (тепер це частина ) полягає в тому,
*Хоча DFID більше не існує, документ, на який тут є посилання, ще не замінено альтернативним .
Від підрядників часто вимагають включити заяву те, що вони зобов'язані надавати допомогу інформаторам, іншим зацікавленим особам програми та своїм власним співробітникам, а також про те, що вони дотримуватимуться етичних принципів у всіх видах програмних .
часто містить чітку інформацію про характер витрат, які є прийнятними для фінансування проєкту.
У більшості контрактів прийнятні витрати покривають всі процеси, виробничі накладні витрати, витрати на дослідження тощо, але часто існує "сіра зона" навколо внесків до заробітної плати штатних співробітників (див. "" та "").
Цей етап дослідження може включати якісні та/або кількісні елементи, що демонструють, якою мірою програма була у досягненні заявлених і забезпеченні бажаних змін.
Незалежні зовнішні оцінки можуть бути включені в пропоновані проєкту або проводитися на замовлення донорів і фінансуватися з джерел, що не входять до бюджету проєкту.
На додаток до бюджету непередбачених витрат передбачають надбавку на перевірку витрат.
Сума, виділена для перевірки витрат, зазначена в та не може бути змінена.
Потенційних кандидатів просять представити основну інформацію про свою організацію, а також надати детальну інформацію про минулий досвід і та/або .
Крім того, від учасників торгів може вимагатися відповідність набору , які демонструють, що вони мають досвід реалізації програми подібного масштабу та еквівалентної вартості, можливо, також у порівнянному середовищі.
Для отримання в ЄС організаціям-виконавцям рекомендується подавати заявки в складі , і в цих випадках може бути врахований колективний досвід роботи консорціуму.
Кінцеві бенефіціари – це набагато численніша група, яка отримує вигоду з проєкту та непрямо пов’язана з його .
Кінцевими бенефіціарами також можуть бути члени , які безпосередньо не беруть участь у проєкті (наприклад, ширша медіа-спільнота).
супроводжуються фінансовою пропозицією, яка відкривається та оцінюється тільки після того, як технічні пропозиції було розглянуто і оцінено.
Організації-виконавці можуть подавати заявки на укладення рамкових контрактів індивідуально або у складі (в ЄС поширеніший останній підхід).
Після того, як список підрядників визначено, спеціальні можливості передаються через рамковий контракт, і попередньо відібрані організації або можуть вирішити, чи слід їм брати участь у конкурсі.
Як правило, ці заголовки містять обґрунтування втручання; детальний опис запропонованих заходів; обговорення цільових груп та їхніх потреб; підхід і ; ; а також ключові питання, такі як і .
Більшість донорів пропонують шаблон для повних заявок, який містить таблицю бюджету та . Заявки, як правило, оцінюються відповідно до бальної матриці, яка представлена в .
Управління грантовими контрактами здійснюється одержувачем гранту, який зобов'язаний звітувати перед донором відповідно до структурованого графіка, але може приймати рішення щодо реалізації та без звернення до донора за умови дотримання узгоджених параметрів.
Вхідні дані – це відправна точку для , яка, як правило, охоплює суму коштів, надану донором, а також ресурси для управління проєктом та експертні знання, залучені як донором, так і організацією-виконавцем.
Резюме ключових експертів подаються як частина конкурсної пропозиції та оцінюються за встановленими критеріями. У деяких випадках на них може припадати значний відсоток доступних балів, і тому учасникам конкурсу важливо переконатися, що вони якомога точніше відповідають вимогам .
Ключові показники ефективності дають донорам можливість оцінити, як працює організація-виконавець з точки зору досягнення , досягнення високих стандартів якості та сприяння ефективній комунікації між зацікавленими сторонами.
Таким чином, основний партнер керуватиме контрактом, звітуючи про виконання відповідно до та подаючи офіційні на внесення змін до контракту, коли/якщо це необхідно.
Те, що колись було моніторингом та оцінкою (M&E), тепер часто називають MEL — моніторинг, оцінка та навчання, підкреслюючи зростаючий акцент на впровадженні механізмів для вилучення досвіду з результатів роботи з моніторингу та .
Як зазначалося вище (у розділі “”), цінність вивчення досвіду, отриманих протягом усього проєкту, полягає в тому, що це дозволяє організаціям-виконавцям максимально точно узгоджувати заплановані з передбачуваними потребами та інтересами зацікавлених сторін. Це гарантує, що проєкти належним чином адаптуються та розвиваються протягом тривалого часу.
Наприклад, якщо передбачається, що менеджер, ймовірно, витрачатиме один день на тиждень на підтримку пропонованих , тоді рівень зусиль (РЗ) буде представлений як 20%. Далі це використовується для розрахунку частки заробітної плати працівника, яка може бути розумно віднесена до бюджету проєкту.
Це дає фахівцям з оцінки проєктів можливість провести стрес-тестування проєкту, оцінивши ступінь реалістичності кінцевих результатів і ступінь, в якій можна виміряти прогрес у досягненні цих кінцевих результатів. Логічна структура також надає керівникам проєктів інструмент для прогресу і, можливо, для забезпечення своєчасної коригування курсу.
Донори, як правило, використовують різні шаблони для логічних структур, а деякі відмовилися від них на користь діаграм , але вони досі є найпоширенішою основою для розробки проєктів, виступаючи в якості відправної точки для розробки проєктних ідей, а також як спосіб забезпечення того, щоб партнери та донори мали спільне бачення програми.
В в ЄС немає зобов'язання звітувати про те, як витрачається маржа.
Зокрема, опис методології проєкту повинен включати обговорення послідовності і взаємозв'язку між ними.
У деяких програмах ефективна робота з може замінити проміжні дослідження, що дозволяє отримати уявлення про реакцію аудиторії або її сприйняття на постійній основі.
Вони дають керівникам можливість переглянути або модифікувати у тих випадках, коли проміжні результати вказують на те, що цільові показники не виконуються.
Хоча моніторинг, та (MEL) часто групуються разом, вони представляють різні етапи в безперервних поточних зусиллях, спрямованих на оцінку впливу проєкту.
Моніторинг – це регулярна діяльність, яка дозволяє отримати уявлення про хід реалізації проєкту та дозволяє організаціям-виконавцям вчитися на основі зворотного зв'язку із зацікавленими сторонами та, у разі необхідності, коригувати відповідно до цього зворотного зв'язку.
Проєкти часто отримують резонанс за межами параметрів , приносячи додаткову користь іншим цільовим групам або зацікавленим сторонам.
Іншими словами, це розгорнуте текстове обговорення проєкту, що відповідає на питання "чому", "що", "як" і "коли". Опис відрізняється від інших загальних елементів програми, таких як , або будь-які допоміжні документи. Крім того, деякі донори можуть вимагати "", в якому представлено докладне пояснення та обґрунтування витрат.
Хоча загальна кількість робочих днів для цих експертів цілком може бути визначена в , немає ніяких вимог до того, щоб їхнє резюме подавалося як частина тендерної пропозиції.
Тим не менш, кандидати зазвичай надають короткі біографічні дані неключових експертів в ї, таким чином даючи оцінювачам уявлення про коло консультантів, до яких можна звернутися, і про широту їхнього досвіду.
Кінцеві результати повинні бути досяжними протягом життєвого циклу проєкту, а прогрес в їх досягненні повинен бути .
Безпосередні результати забезпечать умови, необхідні для досягнення , тож від безпосереднього результату до кінцевого результату повинна бути ясною.
Реакції представлені в як проміжна фаза між (наприклад, програма) і (наприклад, зміна поведінки).
також залежать від низки зовнішніх факторів і впливів.
*Хоча DFID більше не існує, документ, на який тут є посилання, ще не замінили альтернативним (Міністерство закордонних справ і міжнародного розвитку).
Здебільшого накладні витрати частково покриваються за рахунок надбавок на непрямі витрати (див. розділ "") і частково за рахунок внесків на заробітну плату, які представлені як , понесені в результаті запровадження заходів.
Повідомлення про закупівлі міститиме базові відомості про (іноді не більше абзацу) і максимальну суму бюджету, а також та інші умови участі. У ньому також визначається кінцевий термін подання та ширший графік тендерного процесу.
та збільшуючи можливості для
Організаціям-виконавцям рекомендується описати заходи, які будуть вжиті як командою , так і командою впровадження для забезпечення стандартів високої якості протягом життєвого циклу проєкту.
Незважаючи на те, що часто вони розглядаються в одному розділі заявки на отримання гранту, реплікація та мають різні значення.
Репліковані приймаються іншими зацікавленими сторонами, що не входять до безпосередньої компетенції проєкту.
Терміни "результати" та "” є взаємозамінними.
Відповідно до цієї програмні стратегії повинні зміцнювати здатність громадян відстоювати свої права людини, а осіб, які несуть обов'язки, – виконувати свої зобов'язання щодо дотримання прав людини.
Надійна та всеосяжна матриця ризиків допомагає переконати потенційного донора в тому, що автори проєкту повністю обізнані про будь-які фактори або загрози, які можуть зірвати запропоновані або поставити під загрозу здатність проєкту досягти заявлених .
Ця сфера має багато спільного з принципом "", але в цілому вона стосується заходів, які вживаються для захисту вразливих груп від будь-яких негативних наслідків участі в програмах розвитку.
ЄС, зокрема, проводить чітке розмежовування між "контрактами про надання послуг", які ґрунтуються на нормативному , та "", які надають заявникам більшу свободу в поданні різноманітних ідей під широкими тематичними розділами.
У контрактах про надання послуг відносини між і організацією-виконавцем відрізняються. Відбувається ретельніший контроль за виконанням, а для більшості видів заходів та пов'язаних з ними витрат необхідне офіційне затвердження.
встановлюються донором і контролюються керівником проєкту донора.
Значна частина бюджету за контрактами про надання послуг в ЄС (зазвичай левова частка) заснована на узгодженій кількості робочих днів, кожен з яких передбачає встановлену (це означає, що ставка покриває фактичні витрати зацікавленої особи, а також плату за управління). Решта бюджету базується на фактичних витратах (), які розраховуються окремо.
Конкретні цілі програми повинні бути досяжні в запропоновані терміни, але в кінцевому підсумку це залежатиме від досягнення цілей і обґрунтування .
Прогрес у досягненні конкретних цілей оцінюється на ключових етапах життєвого циклу проєкту, але цілі передбачають кінцевий стан так само, як ; натомість вони представляють шлях до .
Єдиним заявником або єдиним бенефіціаром є юридична особа, утворена кількома юридичними особами (групою юридичних осіб), які в сукупності відповідають
Організації, які складають єдиного заявника, як правило, розглядаються як для цілей розробки проєкту та .
Ці джерела можуть бути зовнішніми по відношенню до проєкту (наприклад, звіти третіх сторін, присвячені відповідним питанням) або частиною програми та (наприклад, результати опитування, результати обговорень у фокус-групах, стенограми інтерв'ю з ключовими інформаторами, анкети для самооцінки тощо).
Джерела повинні дозволяти зовнішньому оцінювачу побачити прямий зв'язок між проєктними й очікуваними .
Належною практикою є визначення частоти використання джерел даних і забезпечення їх відповідності і .
Деякі також містять вимогу вказати, хто буде нести відповідальність за збір даних та частоту таких заходів.
Якість зовнішніх (сторонніх) джерел слід оцінювати шляхом опитування використовуваних і розгляду їх обсягу.
Деякі донори, зокрема ЄС, вимагають створити Керівний комітет на початку проєкту. Роль комітету полягає в забезпеченні нагляду, а також наданні стратегічних консультацій організаціям-виконавцям. Часто до його складу входять представники на додаток до та партнерів .
Частка оцінених заходів, які можуть бути передані на субпідряд, як правило, має обмеження, передбачене в (зазвичай від 5% до 10%).
Ідея полягає в тому, щоб гарантувати, що основна частина здійснюється організаціями-виконавцями, які використовують свої власні надійні ресурси та мережі.
Згідно з термінологією ЄС, одержувачами субгранту є треті сторони, які отримують фінансову підтримку через певні програми субгрантів (див. "").
Донори з США часто називають організації, що не є , "одержувачами субгранту", а бюджетні шаблони США надають можливість для представлення окремих бюджетних асигнувань для цих організацій (з окремою або ).
Контракти постачання можуть бути частиною ширшого .
Частка загального бюджету проєкту, яка може бути спрямована на субгранти, зазвичай обумовлюється в , в якому також визначаються граничні обсяги фінансування та для одержувачів гранту.
(a) яким чином основні можуть бути продовжені після закінчення грантового фінансування або
(b) як вони будуть засвоєні проєкту.
Цільові групи – це зацікавлені сторони, які отримують безпосередню вигоду від , передбачених у робочому плані проєкту.
Донори розмежовують та .
Технічна пропозиція – це термін, який використовується для опису описової пропозиції в тендері. Вона часто містить набір резюме , чия професійна кваліфікація оцінюється в рамках заявки.
Технічні пропозиції надходять відповідно до , складеного , і, як правило, повинні прагнути продемонструвати, що учасник конкурсу повністю розуміє запропоновані завдання та володіє ефективною їхнього виконання.
Технічні пропозиції також повинні відображати глибокі знання про , проблеми та можливості, притаманні операційному середовищі.
Вона робить це шляхом визначення довгострокових цілей, а потім повертається до визначення та , які необхідно мати для досягнення цих цілей. Бажані результати забезпечують основу для визначення найефективнішого виду .
Теорія змін може бути розроблена для будь-якого рівня втручання: події, проєкту, програми, політики, стратегії чи організації. Це призводить до поліпшення оцінки, оскільки прогрес у досягненні довгострокових цілей можна виміряти через .
Теорія змін часто представляється у вигляді графіку, який складається з низки блоків від вхідних даних до безпосередніх результатів, від безпосередніх результатів до кінцевих результатів і, нарешті, до впливу. Таким чином, вона забезпечує наочніше сприйняття сенсу існування проєкту, ніж .
*Хоча DFID більше не існує, документ, на який тут є посилання, ще не замінено альтернативним .
Для більших програм питання видимості повинні бути розглянуті в комунікаційному плані, де детально описані платформи та заходи, які будуть вжиті для просування проєкту та поширення його .